申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部员工未如实备案个人手机号码、替客户办理证券交易等违规,被出具警示函
2024年08月21日,甘肃证监局公告,对申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部的员工简明明进行了行政监督管理。据查,简明明在从业期间,未如实备案个人手机号码,...
2024年08月21日,甘肃证监局公告,对申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部的员工简明明进行了行政监督管理。据查,简明明在从业期间,未如实备案个人手机号码,...
据甘肃证监局8月22日消息,8月19日,甘肃证监局决定对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信...